中国人民银行


中国人民银行令〔2007〕第1号



根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，经2007年6月8日第13次行长办公会议通过，现予发布，自发布之日起施行。

行长：周小川

二○○七年六月十一日


金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法



第一条 为监测恐怖融资行为，防止利用金融机构进行恐怖融资，规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称的恐怖融资是指下列行为：

（一）恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。

（二）以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。

（三）为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

（四）为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

第三条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：

（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。

（二）证券公司、期货公司、基金管理公司。

（三）保险公司、保险资产管理公司。

（四）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务和保险经纪业务的机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易适用本办法。

第四条 中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

第五条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知的5个工作日内补正。

第六条 履行反恐怖融资义务的金融机构及其工作人员依法提交可疑交易报告受法律保护。

第七条 金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

第八条 金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。提交可疑交易报告的具体情形包括但不限于以下种类：

（一）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的。

（二）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的。

（三）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的。

（四）怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。

（五）怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的。

（六）怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的。

（七）金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪、恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形。

第九条 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

（一）国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

（二）司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

（三）联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。

（四）中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。

法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的，遵守其规定。

第十条 金融机构按照本办法报告可疑交易，具体的报告要素及报告格式、填报要求参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2006]第2号发布）及相关规定执行。

第十一条 金融机构违反本办法的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：

（一）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

（二）取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。

（三）责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反本办法的，应当报告上一级中国人民银行分支机构，由上一级分支机构按照前款规定进行处罚或者提出建议。

第十二条 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本办法的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》（中国人民银行令[2001]第3号发布）的有关规定。

第十三条 金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立健全内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务，参照反洗钱相关规定执行。

第十四条 本办法自发布之日起施行。


山东省青岛市人民政府


青岛市城市新建住宅小区管理试行办法
市政府

第一章　总则

第一条　为了加强住宅小区的管理，为居民群众创造一个方便、安定、整洁、优美、文明的生活环境，根据《山东省城市新建住宅小区管理试行办法》的规定，特制定本办法。

第二条　本办法适用于我市已建成并交付使用的城市新建住宅小区，包括旧城改造中规模较大的住宅区（以下简称住宅小区）。

第三条　住宅小区都应成立住宅小区管理委员会（以下简称管委会）。管委会由街道办事处主任或副主任兼任主任，吸收公安、房管、市政、环卫、园林等有关部门参加。

第四条　管委会是住宅小区管理的协调组织，在街道办事处领导下开展工作，并负责对居委会进行小区管理的业务指导。
管委会的职责范围是：负责组织房管、市政、园林、环卫等部门对住宅小区范围内的住宅和市政公用设施进行管理；负责住宅小区的容貌管理和卫生保洁；维护住宅小区的治安和生活秩序；监督检查城市管理方面有关规定的执行情况。

第五条　住宅小区的居民均应遵守本办法，积极参加各项公益劳动，共同管理好住宅小区，并有权监督管委会的管理工作。

第二章　房地产管理

第六条　住宅小区内的所有房屋，由房产部门统一管理，按国务院《城市私有房屋管理条例》和《青岛市城市公有房产管理暂行办法》的有关规定执行。

第七条　住宅小区内的房屋，必须按批准的规划设计用途使用，任何单位和个人不得私自出售、转让、出租、拆除、改装或变更用途，如确需出售、转让、出租、拆除、改装或变更用途的，须经管委会同意，报房管部门批准。变更用途的还应经规划部门批准。
住宅小区内不得兴建污染环境的生产、加工型企业。

第八条　要保持房屋及各类建筑物的完好、整洁和安全。禁止在墙壁上乱开门窗；禁止在楼房内砌炕、打吊铺；不准在公用走廊、楼梯内堆放杂物；不得在阳台上砌墙和存放过重的物品。封闭阳台应统一组织设计，经管委会批准后方可施工。

第九条　住宅小区红线内的土地均由市规划、土地部门统一管理，任何单位和个人不准在区内乱搭、乱建或任意堆放物品。

第三章　市政公用设施和园林绿化管理

第十条　住宅小区内的给水、排水、供气、供热、供电、通讯、路灯、道路、环卫、消防、人防等设施的管理、维修，应在管委会的组织下，由专业部门分工负责。各部门之间应互相配合，开展工作。

第十一条　住宅小区内的所有单位和个人均应爱护市政公用设施的完好，禁止随意接引、拆除和损坏。有关单位如因维修公用设施需挖掘住宅小区道路的，必须报公安和市政管理部门批准。施工前应将有关情况告知管委会，施工后应限期修复道路。

第十二条　住宅小区内游园绿地、雕塑、喷泉和行道树及路边草坪等由管委会派专人管理。商业服务网点及其他公建单位周围的树木、花草由单位分工负责管护。

第十三条　人人要爱护住宅小区内的树木、花草，严禁偷盗、攀折、践踏。严禁用有害污水浇泼树木、花草。不准在树上拉绳晒衣服、刻划、摘果等。

第四章　卫生和治安管理

第十四条　管委会应制订各项卫生制度和公约，抓好经常性的群众爱国卫生运动。住宅小区的卫生管理实行专业部门与群众分工负责、密切配合的原则：
1. 公共厕所、化粪池及垃圾站由环卫部门管理；
2. 商业服务网点及其他公建单位，按照“门前三包”的原则，负责各自责任区卫生的清扫；
3. 道路、公共绿地、游园以及其他公共场所的卫生，由管委会组织专业卫生队伍清扫；
4. 住宅楼内走廊、楼梯及庭院的卫生，由住户轮流负责清扫。

第十五条　住宅小区内不准乱倒垃圾、乱泼污水、乱抛瓜皮、果壳。不准在建筑物和构筑物上涂写、刻画、乱贴。住宅小区内禁止饲养家禽、家畜。二楼以上阳台围栏上摆设花盆，必须采取固定保护措施，防止坠落伤人。

第十六条　禁止向厕所和下水管道中乱扔杂物。如居住房屋与第一个检查井之间发生堵塞，由使用单位或居民自己出资疏通。

第十七条　住宅小区内的自行车、摩托车等由管委会组织分片集中看管，机动车辆应按指定地点存放，任何单位和个人不得随意乱放。

第十八条　住宅楼和商业服务网点及其他公建单位的一层窗口必须安镶铁棍栏栅，临街门必须安装暗锁。管委会应组织人员进行昼夜巡逻，以保证居民的安全。

第五章　奖惩

第十九条　对执行本办法成绩显著者，由管委会给予精神鼓励和物质奖励。

第二十条　对违反本办法各项规定的，应视情节轻重，分别给予批评教育、赔偿损失、罚款等处罚。
1. 对违反本办法第七条规定，私自出售、转让、出租、拆除、改装住宅小区内房屋或变更其用途的，由房管部门按《青岛市城市公有房产管理暂行办法》及有关规定予以处罚。
2. 对违反本办法第九条规定，在住宅小区内乱建违章建筑或任意堆放物品的，管委会有权进行劝阻。劝阻不听的，由管委会会同区处理违章建筑部门责令其限期拆除或清除，并按占地面积，每平方米昼夜罚款五角，逾期仍不执行的，组织强行拆除或清除。
3. 对违反本办法第十一条、第十三条规定，损坏和偷窃市政公用设施和园林绿化设施的，应加倍赔偿损失。对偷盗、攀折、践踏和用有害污水浇泼花木、在树上拉绳晒衣服、刻划、摘果的，由管委会按园林管理部门有关规定予以处罚。
4. 对违反本办法第十五条规定，乱倒垃圾、乱泼污水、乱抛瓜皮果壳的；在建筑物和构筑物上涂写、刻画、乱贴的，由管委会责令其清除并按市政府《关于加强市容环境卫生管理的通告》予以罚款。在二楼以上阳台围栏上摆设花盆，因未采取固定保护措施造成坠落伤人或其他损失的
，应负责赔偿损失。

第二十一条　对违反本办法，触犯《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关给予治安处罚；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章　附则

第二十二条　住宅小区内居民，每户每月缴纳管理费0. 5─1元，单位每月缴纳5─15元。管理费由管委会统一收取和掌握使用。管理费的使用范围主要是：卫生、宣传、奖励等事项。费用使用情况应定期公布于众。

第二十三条　在建小区，由市、区城市建设综合开发公司参照办法实施管理。

第二十四条　本办法由市城乡建设委员会负责解释。

第二十五条　本办法自公布之日起试行。



1988年6月9日