中国证券监督管理委员会


期货业从业人员资格管理办法

1999年8月31日，中国证监会


第一章 总 则
第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括：
（一）期货交易所；
（二）期货经纪公司；
（三）期货交易厅；
（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
（五）从事境外期货交易的机构；
（六）中国证监会规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货业从业人员包括：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）期货经纪公司的高级管理人员；
（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。
第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。

第二章 从业资格的取得
第七条 申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。
第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。
第九条 中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。
第十条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近三年无严重违法记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
（二）个人身份证明和学历证书复印件；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。
第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。
第十四条 对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。

第三章 从业人员行为规范
第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
（六）服从中国证监会的监督与管理；
（七）遵守中国证监会的其他规定。
第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。

第四章 从业资格的管理
第十七条 取得《期货业从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货业从业人员资格证书》失效。
第十八条 从事期货业务的机构不得聘用无《期货业从业人员资格证书》或者《期货业从业人员资格证书》失效的人员作为期货业从业人员。
第十九条 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十条 期货业从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，聘用机构应当在变动后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十一条 期货业从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10日内向中国证监会派出机构报告。
第二十二条 中国证监会对期货业从业人员资格实行年检制度。
中国证监会派出机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。
期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。
第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）年检报告书；
（二）《期货业从业人员资格证书》复印件；
（三）从业机构出具的关于执业能力和职业道德的综合鉴定；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第二十四条 对于不符合规定条件的从业人员，不予通过年检，由中国证监会注销其《期货业从业人员资格证书》。
第二十五条 从事期货业务的机构在聘用期货业从业人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。
第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。

第五章 罚 则
第二十七条 期货业从业人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，视情节轻重给予下列处罚：
（一）暂停期货业从业人员资格6个月至12个月；
（二）撤销期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（三）撤销期货业从业人员资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员资格证书》的，撤销其期货业从业人员资格。
第二十九条 期货业从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，撤销其期货业从业人员资格。
第三十条 期货业从业人员的执业行为违反有关业务规定导致重大经济损失的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十一条 期货业从业人员拒绝中国证监会及其派出机构调查或者检查的，暂停其期货业从ａ业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十二条 期货交易所、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。
第三十三条 本办法第三条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
第三十四条 从事期货业务的机构不协助执行中国证监会对其所聘期货业从业人员的处罚决定的，责令改正，对直接责任人可给予纪律处分。

第六章 附 则
第三十五条 本办法实施前已经从事期货业务的人员仍可继续从事期货业务，但必须在中国证监会规定的期限内取得《期货业从业人员资格证书》。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。


河北省建设厅


河北省建设厅关于印发《河北省建设厅机关行政许可审查程序暂行规定》的通知

冀建法〔2007〕001号


机关各有关处室，厅行政审批办公室：

《河北省建设厅机关行政许可审查程序暂行规定》已经2006年12月27日厅第六次常务会议审议通过，现予印发，请认真贯彻执行。

附件：河北省建设厅机关行政许可审查程序暂行规定

二○○六年十二月三十一日




河北省建设厅
机关行政许可审查程序暂行规定
第一条 为规范省建设厅机关对行政许可申请的审查工作程序，提高审查质量，根据《行政许可法》等法律、法规和省政府有关规定，制定本规定。
第二条 本规定适用于厅机关实施的行政许可申请受理后的实质性审查。
第三条 按照厅《行政审批办公室与相关处室工作衔接制度（修正案）》（冀建法［2006］069号，以下简称《衔接制度》）的规定，行政审批办公室（以下简称审批办）应当在规定时限内将依法受理的行政许可申请转交相关处室，并办理交接手续。
第四条 行政许可申请人对申请材料实质内容的真实性负责，不得隐瞒有关情况或者提供虚假材料。审批办和相关处室均不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的技术资料和其他资料。
第五条 依法应当先经设区市、扩权县（市）建设系统有关部门初审的行政许可，审批办收到初审意见和全部申请材料后，厅机关相关处室不得要求申请人重复提供申请材料。
第六条 相关处室应当依照相应的法定标准，对行政许可申请材料是否符合法定条件、标准进行认真审查。
根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质性内容进行核实的，相关处室应当指派两名以上工作人员进行实地核查（踏察），并制作核查（踏察）笔录。笔录应当场交当事人核对，并签名盖章。
工作人员在进行实地核查时，应当向当事人出示行政执法证件，否则当事人有权拒绝接受核查。
第七条 相关处室对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当制作《建设行政许可利害关系人告知书》，发送利害关系人。
申请人、利害关系人进行陈述和申辩的，应当听取申请人、利害关系人的意见。具体按《河北省建设系统实施行政许可听取利害关系人意见暂行办法》执行。
第八条 实施下列行政许可事项，应当组织听证：
（一）法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项；
（二）承办许可的相关处室或厅领导认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项；
（三）行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政许可申请人、利害关系人申请听证的事项。
组织进行第（一）、（二）项规定的行政许可事项的听证，相关处室应当制作《建设行政许可听证公告》，向社会发布。
对行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，相关处室应当制作《建设行政许可听证告知书》，发送申请人、利害关系人，告知其依法享有的要求听证的权利。
举行听证的具体程序，按照《河北省实施行政许可听证规定》办理。
第九条 相关处室应当在《行政许可法》和有关法律、法规规定的期限（含审批办受理行政许可申请的时间）内，对建设行政许可申请审查完毕，并按程序作出行政许可决定。
情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经分管厅长批准，可以延长十日，并制作《建设行政许可延期通知书》，转审批办发送申请人，说明延期的理由。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。
第十条 相关处室审查建设行政许可申请，对依法需要听证、招标、检验、检测、鉴定、咨询评估和专家评审的等，应当将所需时间通知审批办，由审批办制作《建设行政许可特别程序告知书》或在《建设行政许可受理通知书》中予以说明，告知申请人所需时间，所需时间不计算在行政许可期限内。
法律、法规、规章对审查建设行政许可申请的有关听证、招标、检验、检测、鉴定、咨询评估和专家评审等没有规定的，有关所需时间应计算在许可期限内。
第十一条 相关处室应当建立健全行政许可审查工作责任制度，使受理、审查、审批工作程序严密、科学、协调。对承办的行政许可事项，在上报厅领导审签前，应当召开处务会集体讨论，提出处理意见。
处务会记录及上报厅领导的意见，应归档到行政许可案卷中。
第十二条 相关处室对行政许可申请进行审查后提出处理意见，报分管厅长审签同意后，依法作出行政许可决定：
（一）对符合法定条件、标准的行政许可申请，应当依法作出准予行政许可的书面决定。
准予行政许可的书面决定，应制作《准予建设行政许可决定书》。采取《公告》或其他书面形式的，应与《准予建设行政许可决定书》规定的实质性内容相一致。
（二）对不符合法定条件、标准的或者申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，制作《不予建设行政许可决定书》，说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第十三条 建设厅作出准予行政许可决定，需要颁发行政许可证件的，相关处室和行政审批办公室应当按照《衔接制度》规定的分工和时限，分别完成有关行政许可证件的制作、转交和颁发、送达事宜，自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件。
不需要颁发行政许可证件的，相关处室和行政审批办公室应当按照上款规定的程序，自作出决定之日起十日内将行政许可书面决定发送申请人。
第十四条 建设厅作出不予行政许可决定的，按照第十三条第一款规定的程序，自作出决定之日起十日内向申请人送达《不予建设行政许可决定书》。
第十五条 法律、法规、规章规定审批前需要公示或审批后需要公告的，相关处室和行政审批办公室应当按照《衔接制度》的规定分别办理。
除法律、法规、规章有明确规定的外，行政许可结果应当允许公众查阅。
第十六条 被许可人提出变更行政许可事项申请，对审查期限单行法律、法规有规定的，从其规定；单行法律、法规没有规定的，按照本机关对初次行政许可申请审查期限的规定，依法作出是否准予变更行政许可事项的决定：
（一）变更行政许可事项申请符合法定条件、标准的，应当依法作出准予变更建设行政许可的书面决定。需要颁发行政许可证件的颁发行政许可证件；不需要颁发行政许可证件的，在原行政许可证件上办理标志性变更手续。
（二）对不符合法定变更条件、标准的，相关处室应当制作《不予变更建设行政许可决定书》。
变更行政许可事项申请的受理、审查、决定和有关文书及行政许可证件有关事项内容变更的制作和送达，按照对初次行政许可申请的审查程序和《衔接制度》规定的分工、时限，由审批办和相关处室分别办理。
其中，对单位地址等属于不涉及许可实质性内容的变更申请，由相关处室直接受理，当日依法办理变更手续，并在行政审批管理信息系统予以记录和更新。
第十七条 被许可人在行政许可有效期届满三十日前提出延续许可有效期申请的，在该行政许可有效期届满前依法作出行政许可决定：
（一）对符合法定条件、标准的行政许可延续申请，应当制作《准予延续建设行政许可决定书》。采取《公告》或其他书面形式的，应与《准予延续建设行政许可决定书》规定的实质性内容相一致。
（二）对不符合法定条件、标准的或者被许可人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请延续行政许可的，制作《不予延续建设行政许可决定书》，说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，发送申请人。
延续行政许可事项申请的受理、审查、决定和有关文书及换发新的行政许可证件的制作和送达，按照对初次行政许可申请的审查程序和《衔接制度》规定的分工、时限，由审批办和相关处室分别办理。
法律、法规、规章对提出行政许可延续申请的期限另有规定的，依照其规定。逾期未作决定的，视为准予延续。
第十八条 制作建设行政许可各类文书，应当按照省建设厅《关于补充完善建设系统行政许可文书的通知》要求，执行《建设行政许可文书示范文本》，由相关处室统一编号，加盖厅行政许可专用印章或省建设厅印章。
厅行政许可专用印章和厅印章的使用管理，按照厅《行政许可专用章使用管理规定（修正案）》执行。
第十九条 行政审批办公室和相关处室应当根据各自的职责分工，分别对许可申请材料、许可文书及其经由当事人签字的送达回证（存档回执）进行归档，建立健全行政许可案卷。
行政许可案卷的内容及格式，应符合省政府办公厅《关于进一步贯彻落实〈行政许可法〉的意见》和省建设厅《关于规范建设行政许可案卷建档内容和案卷格式的通知》要求，做到规范统一。
第二十条 实施建设行政许可不得收取任何费用。法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
第二十一条 厅机关工作人员违法实施行政许可，依照《河北省行政审批过错责任追究暂行办法》和《河北省建设系统行政许可过错责任追究暂行办法》予以处理。
第二十二条 本规定实施行政许可的期限以工作日计算，不含法定节假日。
第二十三条 本规定自发布之日起执行。原《关于印发〈河北省建设厅机关行政许可审查程序暂行规定〉的通知》(冀建法［2006］532号)同时废止。